El nuevo Código Penal dominicano, Ley 74-25, consolida la responsabilidad penal de las personas jurídicas y deja claro que ya no solo responden individuos, sino también las empresas cuando el delito se comete en su beneficio o a través de sus estructuras.

Para grupos empresariales, fondos de inversión y compañías internacionales, esto convierte al compliance penal en una necesidad estratégica, no en un lujo.

Cuándo puede responder penalmente una empresa

La responsabilidad penal de la persona jurídica suele vincularse a hechos cometidos por sus órganos, representantes o empleados en el marco de sus funciones y en beneficio directo o indirecto de la organización.

• Cuando la alta dirección participa, tolera o ignora conductas de riesgo evidentes.
• Cuando no existen controles mínimos para prevenir delitos previsibles en su sector.
• Cuando se utiliza la estructura de la empresa para encubrir o canalizar actividades ilícitas.

Posibles sanciones para personas jurídicas

Las sanciones pueden incluir multas de alto impacto, restricciones de actividad, inhabilitaciones, clausuras temporales e incluso la disolución en casos extremos previstos por la ley.

Más allá de la sanción formal, el daño reputacional y la pérdida de confianza de bancos, socios y reguladores pueden ser devastadores.

Conexión con la responsabilidad de directivos y administradores

El reconocimiento de responsabilidad penal de la empresa no excluye la de los directivos y administradores; al contrario, la refuerza cuando hay omisiones graves en su deber de supervisión.

Los miembros de consejo y gerencias deben poder demostrar que establecieron políticas, controles y canales de reporte razonables para prevenir conductas delictivas.

Rol del programa de compliance penal

La existencia de un programa de cumplimiento bien diseñado, aplicado y documentado puede influir en la valoración judicial de la responsabilidad de la empresa.

No se trata de tener un manual decorativo, sino de contar con matrices de riesgo, protocolos claros, capacitación periódica y registros verificables de su aplicación.

Para diseñar o revisar la responsabilidad penal corporativa y el programa de compliance de su organización, puede escribir a info@fbrugalconsultores.com.